投資申請書～証券会社入金まで

仮SIRVカードを取得した次の手続きです。

ポイント

  • 証券会社はSIRV業務に対応しているところを使う必要がある(First Metro Securities、Global Linkは対応)
  • 実際に買う前に、買う株を決めてBOIに提出する
  • DBPのお金はチェック(小切手)経由で証券会社へ移動

証券会社選択

PSE上場株に投資するので、証券会社に口座を開く必要があります。私はAB証券とCOL証券に口座をもっていたのですが、問い合わせたところ、両証券会社ともオンラインメインの証券会社でSIRV向けの紙の証明書発行などはやってないようです。

BOIにオススメの証券会社を聞いたところ、以下の証券会社を教えてもらいました。

私は名前をきいたことがあり(多分フィリピンで１，２位の口座数？)、本社がマカティでBOIから近いFirst Metro Securitiesに新たに口座を開きました。

First Metro Secは口座開設は直接オフィスに行ったら、オンラインでやれと言われて、必要書類を送ってあれ足りないこれ足りないとやりとりで１週間ぐらいかかりました。一方 Glocal Linksの方は電話してSIRV用に口座開きたい旨伝えたら、必要書類もってすぐオフィスに来て！と乗り気で小回り効きそうな感じでした。

投資申請

次に提出するフォームはこれです。「DBPに預けてるお金を実際に投資に使います」という感じの申請用紙です。

Letter of Intent of SIRV Holder Conversion of Time Deposit to Investment (F-IS-NFID-013)

PSE上場の公開株に投資する場合、実際に買う予定の株のリストを提出する必要があります。フォームには２行しか銘柄を書く欄がありませんが、もう少し分散投資にしたかったので、私は行を増やして５行にしました。

BOI手数料1000ペソ。この書類を以下の必要書類を含めて提出すると、7営業日後にBOIに来いと言われます。

Sworn Certificate

必要書類でSworn Certificateというものが必要になります。これは証券会社に発行してもらう証明書ですが、日本語訳すると誓約証明書？でしょうか。申告した株をちゃんと買いますよ、買わせますよという証明なのかと思われます。

以下が私が使っている(最近SIRV用に口座開設して使い始めた)FirstMetroSecで発行してもらったSworn Certificateです。

FristMetroSecではメールやヘルプサイトなどから問い合わせて発行してもらえます。私はFirstMetroSecのオフィスによって用紙をもらって記入して提出しました。証明書依頼フォームみたいなのに記入して提出します。たしか手数料は250ペソだったと思います。

買う予定の株のリストが記載されるのでリスト(銘柄、株数、概算金額)を伝える必要があります。

なお、メールでPDF送付にしてもらいましたが、BOIに原本もってこいと言われて、結局FirstMetroSecに行って、紙の証明書をもらってきました。

投資申請許可～DBPでチェックの発行

7営業日後にBOIに行くと、以下のようなDBPへのレターをもらいます。

これをもってDBPに行くと、チェック(小切手)を発行してくれます。この時に以下の書類の提示が求められました。

  • SIRV申請書(FORM008)
  • SIRV DEED OF UNDERTAKING(FORM012)

私はたまたま予備でこれらの書類をもっていたのでよかったですが、もう予備がない場合はまたわざわざ作らないといけないのだろうか・・・

なお、私は75000ドルより少し多めにDBPに送金したのですが、証券会社宛てのきっちり75000ドル分のチェックが発行されます。

その他に余りのお金のチェックが発行され、ローカルの銀行で換金(自分の銀行口座に入金)します。

証券会社へ入金

DBPでもらったチェックを証券会社にもっていき入金します。

私は、DBPからも近所のFirstMetroSecのマカティ本社に行って、チェックを渡し入金してもらいました。15時を過ぎていてよく営業日になりましたが、昼過ぎに入金されて、ようやく株を買う準備が整いました。

以上、投資申請書(Letter of Intent of SIRV Holder Conversion of Time Deposit to Investment)を提出してから証券会社に実際にお金を入金するまでの流れを記録しておきました。

「証券会社に自分で入金して買う株などは自由で75000ドル分買えばOK」みたいな流れを想像していたのですが、思ったよりもかなりガチガチに束縛された感じで投資する必要があるようです。買う株を決めてBOIに提出、承認→DBPにチェックをもらって証券会社に資金移動、という流れです。

また証券会社も普通のオンライン証券会社ではダメでSIRV用各種の紙の証明書を発行してくれる証券会社を使う必要があります。わざわざ新たに証券会社に口座を開きました。

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